некоторым операциям, связанным с отмыванием денег. А если будет принята
поправка, классифицирующая правонарушение «невозврат экспортной выручки» в
понятие «отмывание доходов, полученных преступным путем», то доступ КФМ
России к базе данных Банка России в режиме «он-лайн» будет способствовать
более эффективному выявлению этих правонарушений.
13. Следующий вывод затрагивает вопрос о порядке предоставления
информации из кредитных организаций в КФМ России. В соответствии с Законом
об отмывании денег [6] данный порядок устанавливается Банком России. После
принятия этого Закона 7 августа 2001 г., тремя месяцами позже Банк России
выпустил нормативный документ, прописывающий этот порядок. Этим документом
явилось Положение «О порядке представления кредитными организациями в
уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем» [28]. Положение предусматривает все необходимые аспекты и
конкретизирует механизм направления сведений от кредитных организаций до
Главного центра информатизации (ГЦИ) Банка России. Однако ввиду отсутствия
на тот период уполномоченного органа и его законодательно установленных
функциональных обязанностей (которые были утверждены Положением
Правительства Российской Федерации [15]), порядок доставки этих сведений от
ГЦИ до КФМ России не был установлен и в настоящее время закреплен
межведомственным Соглашением [36]. Таким образом, к настоящему времени
назрела объективная необходимость активизировать работу по разработке
внедрению механизма доставки информации от кредитных организаций до КФМ
России напрямую без посредничества Банка России.
Правовые нормативные документы
1. Международная Конвенция организации объединенных наций от 19.12.1988
г. О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и
психотропных веществ.
2. Международная Конвенция Совета Европы от 8.11.1999 г. Об отмывании,
выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности.
3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. №63-ФЗ.
4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от
30.12.2001 г. № 195-ФЗ.
5. Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 г. N 197-ФЗ.
6. Федеральный закон от 7.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
7. Федеральный закон от 7.08.2001 г. №128-ФЗ «О внесении изменений и
дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с
принятием Федерального закона «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем».
8. Федеральный закон от 02.12.1990 г. №394-1 «О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)» (в ред. 06.08.2001).
9. Закон от 9.10.92 №3615-1«О валютном регулировании и валютном контроле»
(в ред. Федерального закона от 08.08.2001 №130-ФЗ).
10. Федеральный закон от 02.12.1990 г. №395-1 «О банках и банковской
деятельности» (в ред. 24.06.1992).
11. Федеральный закон от 25.02.1999 г. №40-ФЗ «О банкротстве кредитных
организаций».
12. Федеральный закон от 10.01.2002 г. №1-ФЗ «Об электронной цифровой
подписи».
13. Указ Президента Российской Федерации от 1.11.2001 г. №1263 «Об
уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем».
14. Указ Президента Российской Федерации от 25.07.1996 г. №1095 «О мерах
по обеспечению государственного финансового контроля в Российской
Федерации» (в ред. от 18.07.2001 г. №872).
15. Положение Правительства Российской Федерации от 2.04.2002 г. №211 «О
Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу».
16. Постановление Правительства Российской Федерации от 26.11.2001 г. №820
«Вопросы Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу».
17. Постановление Правительства Российской Федерации от 6.04.1999 г. №383
«О подписании Соглашения между Правительством Российской Федерации и
исполнительной властью Грузии о сотрудничестве и взаимной помощи в
области борьбы с незаконными финансовыми операциями, связанными с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем».
18. Постановление Правительства Российской Федерации от 11.02.1999 г.
№149 «О подписании Соглашения между Правительством Российской
Федерации и Правительством Республики Белоруссия о сотрудничестве и
взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями,
связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным
путем».
19. Постановление Правительства Российской Федерации от 01.12.1998 г.
№1423 «О подписании Соглашения между Правительством Российской
Федерации и Правительством Республики Болгария о сотрудничестве и
20. Постановление Правительства Российской Федерации от 9.11.1998 г. №1313
Правительством Республики Хорватия о сотрудничестве и взаимной помощи
в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, связанными с
21. Постановление Правительства Российской Федерации от 4.07.1998 г. №699
Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и взаимной помощи
22. Постановление Правительства Российской Федерации от 19.01.1998 г. №64
Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве и взаимной
помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями,
23. Постановление Правительства Российской Федерации от 26.07.1996 г. №888
Правительством Итальянской Республики о сотрудничестве и взаимной
24. Постановление Правительства Российской Федерации от 6.07.1998 г. №710
Правительством Федеративной Республики Нигерии о сотрудничестве и
25. Заявление Правительства Российской Федерации и Банка России от
30.12.2001 г. «О стратегии развития банковского сектора Российской
Федерации».
26. Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики
на 2002 год.
27. Положение Банка России от 28.11.2001 г. №160-П «О порядке
осуществления Банком России контроля за исполнением кредитными
организациями Федерального закона «О противодействии легализации
28. Положение Банка России от 28.11.2001г. №161-П «О порядке представления
кредитными организациями в уполномоченный орган сведений,
предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации
29. Указание Банка России от 12.02.1999 г. №500-У «Об усилении валютного
контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью
осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения
мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного
законодательства» (в ред. Указания Банка России от 27.11.2001 г. №1056-
У).
30. Указание Банка России от 13.07.1999 г. №606-У «О формировании резерва
под операции кредитных организаций Российской Федерации с резидентами
офшорных зон».
31. Инструкция Банка России от 1.10.1997г. №1 «О порядке регулирования
деятельности банков».
32. Инструкция Банка России от 23.07.1998 г. №75-И «О порядке применения
федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных
организаций и лицензирования банковской деятельности» (в ред. Указания
от 12.04.2001 г. №951-У).
33. Инструкция Банка России от 30.06.1997 г. №62а «О порядке формирования
и использования резерва на возможные потери по ссудам».
34. Письмо Банка России от 15.02.2001 г. №24-Т «О Вольфсбергских
принципах».
35. Письмо Банка России от 28 ноября 2001 г. N 137-Т «О рекомендациях по
разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем».
36. Соглашение от 28.01.02 г. «Об информационном взаимодействии между
Центральным банком Российской Федерации (Банком России) и Комитетом
Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России),
осуществляемом в соответствии с Федеральным законом «О противодействии
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18
