40
Организация деятельности брокерско-дилерских компаний.
Содержание
Федеральным законом от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлены виды профессиональной деятельность на рынке ценных бумаг. Данный в нем перечень является исключительным (исчерпывающим) - законодатель относит к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1. брокерская деятельность (ст. 3);
2. дилерская деятельность (ст. 4);
3. деятельность по управлению ценными бумагами (ст. 5);
4. деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) (ст. 6);
5. депозитарная деятельность (ст. 7);
6. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (ст. 8);
7. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (ст. 9).
Законодатель устанавливает особый субъект, осуществляющий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг - профессионального участника рынка ценных бумаг. Под ним понимаются юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждан (физические лица), зарегистрированных в качестве предпринимателей, которые осуществляют вышеуказанные виды деятельности.
Условно все виды профессиональной деятельности на РЦБ можно разделить на две группы:
посредническая деятельность - профессиональный участник выполняет роль посредника между эмитентом и инвестором или между инвесторами. К этой группе можно отнести брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Страницы: 1, 2, 3, 4